Beauftragtenwesen: Auf Ihren Bedarf zugeschnitten
Auslagerungsmanagement
Die MaRisk setzt die Einrichtung eines zentralen Auslagerungsmanagements voraus. Mit dem Tool – Auslagerungsmanagement kompakt – profitieren Sie von einem einfachen, schnell einsetzbaren und günstigen Verfahren.
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Informationssicherheit & Datenschutz
Je komplexer die EDV-Systeme sind, umso schwieriger ist es, den Überblick zu behalten und alle Gefährdungen auszuschließen. Wir kümmern uns um die Informationssicherheit in Ihrem Unternehmen, den Datenschutz und die Vorsorge für den "Fall der Fälle".
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IT-Revision
Informationssicherheit ist für die IT-Verantwortlichen in Unternehmen eines der wichtigsten Themen überhaupt. Bei einer Umfrage des Bundesamtes für Sicherheit in der Informationstechnik setzten 83 Prozent das Thema auf Platz eins oder zwei der Prioritätenliste. Nicht nur, um Sachkosten zu senken, sondern um mögliche existenzbedrohende Risiken zu minimieren und Störungen auszuschließen.
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Hinweisgebersystem
Der neue § 25a (1) Satz 6 Nr. 3 KWG verpflichtet zur Einführung eines Hinweisgebersystems. Wir bieten Ihnen eine schnelle, schlanke und effiziente Lösung, bei der Sie als Bank – neben einer minimalen Grundgebühr – nur dann etwas bezahlen, wenn tatsächlich Hinweise eingehen.
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MaRisk-Compliance
Mit unserer neuen Auslagerungslösung setzen Sie die hohen Anforderungen der MaRisk-Novelle schlank und effizient um.
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WpHG-Compliance
Als Bank müssen Sie eine Compliance-Funktion nach WpHG einrichten. Wir übernehmen für Sie die Funktion des Compliance-Beauftragten oder bieten Ihrem Compliance-Beauftragten effiziente Unterstützung bei der Überwachung von Mitarbeitergeschäften.
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Betrugs- & Geldwäscheprävention (Zentrale Stelle)
Im Rahmen der Zentralen Stelle übernehmen wir für Ihr Institut die Funktion des Beauftragten Zentrale Stelle nach § 25h KWG bzw. den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der DK in den folgenden Schutzrichtungen:
Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Die Geldwäscheprävention stellt Ihre Bank vor eine große Herausforderung. Dies gilt insbesondere unter dem Aspekt der Entwicklung neuer Techniken und Methoden, aus einer illegalen Herkunft stammende Vermögenswerte in den legalen Wirtschaftskreislauf zurückzuführen, aber auch in Verbindung mit der Terrorismusfinanzierung wie die Ereignisse der letzten Monate deutlich vor Augen geführt haben. Abgesehen vom Tagesgeschäft entsteht durch die Verabschiedung neuer EU-Richtlinien deren Umsetzung in nationales Recht, aber auch durch andere Gesetze und Verordnungen - z. B. das Zahlungskontengesetz sowie die Identitätsprüfungsverordnung - ein immer höherer Aufwand, der von jedem einzelnen Institut geleistet werden muss.
Durch Übernahme der Funktion des Beauftragten Zentrale Stelle bieten wir Ihnen ein integriertes Gesamtkonzept zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an. So wird Ihre Bank den steigenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen gerecht und gleichzeitig finanziell wie personell entlastet.
Prävention sonstiger strafbarer Handlungen
Sonstige strafbare Handlungen zu Lasten des Instituts verursachen im Finanzgewerbe immer höhere Schäden. § 25h KWG und weitere aufsichtsrechtliche Vorgaben zwingen die Banken zum Handeln. Im Vergleich zur Geldwäscheprävention entsteht zwar ein geringerer Aufwand hinsichtlich der Umsetzung neuer gesetzlicher Bestimmungen, dennoch sind auch für diese Schutzrichtung neue Anforderungen wie z, B. die Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen zu berücksichtigen. Im Tagesgeschäft ist es zudem erforderlich, sich mit neuen Typologien auseinandersetzen und die Ausrichtung der getroffenen Maßnahmen zu überprüfen und ggf. anzupassen. Die Ergebnisse sind regelmäßig im Rahmen der Gefährdungsanalyse zu dokumentieren und - sofern erforderlich auch in den Kontrollhandlungen des Beauftragten zu berücksichtigten. Auch dieser Aufwand muss von jedem einzelnen Institut geleistet werden.
Durch Übernahme der Funktion des Beauftragten Zentrale Stelle bieten wir ein integriertes Gesamtkonzept zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen sowie der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. So wird Ihre Bank den steigenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen gerecht und gleichzeitig finanziell wie personell entlastet.
Interimsmanagement
Die Beauftragten-Funktionen übernehmen wir auch als Interimsleistung: Das gesamte Leistungsspektrum, zeitlich befristet, um Personalengpässe zu überbrücken.
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E-Learning
Hier schulen wir Bankmitarbeiter nach den neuesten Ansätzen der Pädagogik, wenn es etwa um gesetzliche Neuerungen geht. Beispiel: Das preisgekrönte Lernspiel "Die Trickser – Taugst du zum Betrüger?", das für die Gefährdung durch Social Engineering sensibilisiert.
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