WpHG-Compliance
Als Bank müssen Sie – unbeschadet der Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung – eine wirksame
Compliance-Funktion im Sinne der MaComp einrichten.
Unsere Auslagerungs- und Unterstützungsangebote sind aufsichtskonform, prüfungssicher und angemessen.
Damit Ihr Institut und Ihre Mitarbeiter entlastet werden können, bieten wir Ihnen effiziente Auslagerungs- und Unterstützungsangebote an:
Auslagerung WpHG-Compliance
Wir bieten eine angemessene Lösung zur Wahrnehmung der Aufgaben der Compliance-Funktion gemäß den Voraussetzungen des § 25a Abs.1 Nr.3c KWG, § 80 Abs.1 WpHG und Art. 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565.
Punktuelle Unterstützung, z. B. mit Blick auf die MAR oder MiFID II
Wir unterstützen Sie mit professionellen Prozessen sowie automatisierten Prüfungen.
Über 300 Banken in ganz Deutschland nutzen bereits unser Know-how. Damit ist die DZ CompliancePartner GmbH einer der größten Outsourcing-Dienstleister in diesem Bereich.
Aktuelle Themen:
- MaComp - 19. April 2018
Die BaFin hat das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen überarbeitet (19. April 2018). Weitergehende Informationen finden Sie auf der Homepage der BaFIN
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MiFID II - 3. Januar 2018
Am 3. Januar 2018 ist MiFID II in Kraft getreten. Informationen dazu finden Sie hier
- Verweise
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Flyer: WpHG-Compliance
