Das Compliance Report System

Das Compliance Report System der GenoTec unterstützt Mitarbeiter im Bereich Compliance bei der Erfüllung ihrer Pflichten nach Wertpapierhandelsgesetz (Insiderregelung) sowie bei der Einhaltung interner Leitsätze für Mitarbeitergeschäfte.

Mit dem 4. Finanzmarktförderungsgesetz (FMFG), dem Anlegerschutz­verbesserungs­gesetz (AnSVG) und nun auch durch das Inkraftreten der MiFID erweiterte sich für die Compliance-Beauftragten die Prüfung hinsichtlich Insiderhandel und Marktmissbrauch.

Will man die Reputation der Banken künftig sicherstellen und einem möglichen Vertrauensverlust bei Kunden vorbeugen, gewinnt die IT-gestützte Überwachung und Analyse gerade in Bezug auf die vielfältigen Prüfungs- und Überwachungsaufgaben im Compliance-Bereich wesentlich an Bedeutung.

Eine solche IT-Lösung muss die Compliance-Geschäftsprozesse unterstützen bzw. automatisierbare Teilprozesse übernehmen, damit den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern aus dem Bereich Compliance ein effektives Arbeiten durch Konzentration auf das Wesentliche ermöglicht wird.

Wir, die GenoTec GmbH, bieten Ihnen daher mit unseren umfassenden Auswertungen aus dem Compliance Report System eine bewährte Unterstützungsleistung zur automatisierten Überwachung des Handels in Wertpapieren und Derivaten an.

Eine wesentliche Aufgabe hierbei ist die automatisierte Vorprüfung von

  • Großorder
  • marktengen Werten
  • Parallel-Running
  • Front-Running

    Watch List

  • Restricted List
  • Transaktionshäufigkeit
  • Haltefristen


Ihre Fragen beantworten wir gerne.