Aktuelle Webinare
ComplianceCollege-
Newsletter
Der ComplianceCollege-Newsletter informiert Sie regelmäßig über aktuelle , aufsichtsrechtliche Schulungsanforderungen und Schulungsangebote.
Mit dem Newsletter sind Sie stets auf dem neuesten Stand.
ComplianceCollege-Newsletter
WBTs - Sachkunde kompakt zum kleinen Preis
Die digitale Lösung der aufsichtsrechtlichen Schulungs-Pflichten in: Geldwäsche- und Betrugsprävention, Datenschutz,
IKT-Risikokontrolle & Informationssicherheit, KI-Compliance, Notfallmanagement/BCM und WpHG-Compliance
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Verhalten bei Verdachtsfällen
- Folgen bei Verstößen und Aufgaben des/der Geldwäschebeauftragten
- Betrugsprävention
- Einleitung Sorgfaltspflichten
- Legitimation und Überprüfung des PEP-Status
- Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten
- Einleitung Sorgfaltspflichten
- Legitimation und Überprüfung des PEP-Status
- Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten
- Bedeutung von Terrorismusfinanzierung
- Merkmale und Phasen der Terrorismusfinanzierung
- Indikatoren bei Bestandskunden
- Indikatoren bei Neukunden
- Betrugsversuche an der Bank durch Täter von außen
- Betrugsversuche an Bankkunden
- Betrugsversuche an der Bank durch Bankmitarbeitende
- Betrugsversuche an der Bank durch Bankkunden
- Was ist Datenschutz?
- Datenschutzrechtliche Grundprinzipien
- Betroffenenrechte
- Handeln bei Datenpannen
- Ziele der KI-Verordnung
- Risikobasierter Ansatz und Einsatzgebiete
- KI-Verordnung in der Praxis: Pflichten in der Rolle des Nutzers
- KI-Verordnung und andere relevante Verordnung
- Welche Bedeutung und welchen Nutzen hat das BCM im Unternehmen?
- Welche Tragweite können Vorfälle haben?
- Wie funktioniert das BCM?
- Sicherheit für Ihre Kommunikation
- Sicherheit für Ihre
physischen Daten - Sicherheit für Ihre Netzwerke und Systeme
- Sicherheit für Ihre Geräte
- Informationssicherheit in der Führungsarbeit
- Strategisches Management der IKT-Sicherheit
- Administrator in der Informationssicherheit
- Lebenszyklus von
IKT-Systemen - IKT-Kontrollen/-Audits
- IKT-bezogene Vorfälle
- Was, wieso, warum?
- Insidergeschäfte
- Marktmanipulation
- Compliance-relevante Informationen
- Vertriebsbeauftragte
- Vertriebsarten
- Selbstkontrolle des Marktes
- WpHG-Compliance:
Was ist das? - Mitarbeiterleitsätze
- Interessenkonflikt
- Beschwerden
- Werbung
Speziell für Volksbanken Raiffeisenbanken gemacht
Kontakt
069 580024-229
wissen@dz-cp.de
Mit unseren Sachkundeschulungen erreichen wir jährlich über 100.000 Mitarbeitende in Volksbanken Raiffeisenbanken, die Compliance-Richtlinien im Arbeitsalltag praktisch umsetzen wollen und müssen. Dabei greifen wir auf unser Wissen aus 1.200 Auslagerungsmandaten zurück.
Compliance-Wissen - aus dem Verbund, für den Verbund.
Für meine Bank. Für mich.
Compliance, das heißt zunächst aufsichtsrechtliche und gesetzliche Normen umzusetzen. Es geht aber vor allem darum, die Bank, ihre Kunden und ihre Mitarbeiter zu schützen und sich präventiv sicher aufzustellen.
Compliance ist in diesem Sinne die Aufgabe jedes Einzelnen vor Ort. Selbst die ausgeklügelteste Technik vermag nicht, was der Mensch kann: Mit einem entsprechenden Problembewusstsein und einer angemesssenen Handlungsorientierung Angriffe abzuwehren. Deshalb sind Sachkundeschulungen in der Compliance so wichtig.
Das gilt sowohl für den Fall, dass Sie Ihrer Verantwortung im Beauftragtenwesen allein gerecht werden möchten, als auch dann, wenn Sie dafür auf einen Auslagerungspartner vertrauen.
In der Sachkundeschulung steckt das Wissen und die Power der fast 200 MitarbeiterInnen der DZCompliancePartner GmbH. Sie bringen, neben ihrem Expertenwissen, die tägliche Erfahrung aus über 1.200 Auslagerungsmandaten in der Geldwäsche- und Betrugsprävention, in der Informationssicherheit, im Datenschutz, in der MaRisk-Compliance und in der WpHG-Compliance mit.
Mehr Praxiswissen geht nicht.
Marco Becker
Bereichsleiter Geldwäsche- und
Betrugsprävention
"Prävention ist am Ende immer auch ein People's Business. Weil wir, als Ihre Beauftragte, das Aufsichtsrecht – ganz konkret – für Ihre Belange umsetzen wollen."
Dirk Pagel
Geschäftsführung
komm. Bereichsleiter Compliance
"Unser Ziel ist es dabei, Ihnen die größtmögliche unternehmerische Entlastung und gleichzeitig regulatorische Sicherheit zu verschaffen."
Benjamin Wellnitz
Bereichsleiter Informationssicherheit
und Datenschutz
"Was zählt ist die fachliche Expertise, das Erfahrungswissen, pragmatische Prozesse, eine geeigneten Dokumentationsplattform und Vertretungsregelung."
Lernen mit Spass - aber PRAXISORIENTIERT
Beispiele unserer Schulungseinheiten
Jens Saenger
Sprecher der Geschäftsführung
"Wir bündeln und entwickeln die Erfahrungen unserer Kunden und unserer Beauftragten, um dieses Wissen der FinanzGruppe insgesamt zugänglich zu machen."
ComplianceCollege-Newsletter
Vielseitig und flexibel
Ob WBT oder Kamingespräch, ob Forum oder Vortrag - die Sachkundeschulungen sind auf Ihre Ziele angepasst
Compliance mit Praxisbezug
Relevante Inhalte mit vielen Beispielen aus der Praxis in den Volksbanken Raiffeisenbanken, spannend erzählt
Lernen mit Methode
Multimediales, interaktives Lernen mit positiven Impulsen, auf Ihre persönlichen Vorkenntnisse aufsetzend
Warum ComplianceCollege?
sicher
Ihre Bank erfüllt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen in der Sachkundeschulung bzw. mit Blick auf Sensiblisierungserfordernisse.
Wir sind in einem regelmäßigen Dialog mit den Prüfungsverbänden und der Aufsicht. Sie profitieren von unserer Expertise.
angemessen
Sie lernen, was für Sie und Ihre Bank wichtig ist. Wir berücksichtigen gleichermaßen die bankindividuelle Risikolage als auch die mitarbeiterspezifische Ausgangslage.
Wenn für Sie der Praxisbezug an erster Stelle steht, sind Sie bei uns richtig.
gemeinsam
In den Sachkundeschulungen, die ab 2025 über das ComplianceCollege angeboten werden, stecken das Wissen und die Power der fast 200 Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der DZ CompliancePartner GmbH.
Sie bringen, neben ihrem Expertenwissen, die tägliche Erfahrung aus 1.200 Auslagerungsmandaten. Sie profitieren von dem Compliance-Wissen des Verbundes.
Haben Sie Fragen? Kommen Sie gerne auf uns zu.
Bereichsleiterin Kommunikation und Bildung
069 580024-228; wissen@dz-cp.de