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WpHG-Compliance

Als Bank müssen Sie – unbeschadet der Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung – eine wirksame Compliance-Funktion im Sinne der MaComp einrichten.

Unsere Auslagerungs- und Unterstützungsangebote sind aufsichtskonform, prüfungssicher und angemessen.

Damit Ihr Institut und Ihre Mitarbeiter entlastet werden können, bieten wir Ihnen effiziente Auslagerungs- und Unterstützungsangebote an.

Ihr Ansprechpartner

Wie können wir helfen?

Damit Ihr Institut und Ihre Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter entlastet werden können, bieten wir Ihnen effiziente Auslagerungs- und Unterstützungsangebote an.

Auslagerung Beauftragter WpHG-Compliance

Auslagerung Single Officer

Beratung in der WpHG-Compliance

Marktmissbrauchverordnung: MAR kompakt

Sachkundeschulung in der WpHG-Compliance

Unsere Compliance-Grundsätze

Hochqualifiziertes Spezialistentum
Lösungsorientierung
Ausrichtung auf die individuelle Risikosituation und Komplexität Ihres Hauses
Transparenz und Nachvollziehbarkeit der Handlungen
Klar abgegrenzte Verantwortlichkeiten
Definierte Arbeits- und Prüfungsanweisungen für den Compliance Officer
Umfangreiche Prüfungsplanung
Lückenlose Dokumentation der Prüfungshandlungen
Stringente interne Kontrollen
Eindeutiges Kommunikationskonzept

einfach

Sie setzen auf transparente, intelligente und testierte Prozesse auf.

Sie erhalten eine effektive und zuverlässige
Umsetzung der Compliance-Aufgaben nach
MaComp.

sicher

Sie setzen die Funktion des Beauftragten WpHG-Compliance rechtssicher um. Sie senken Ihr operationelles, aufsichts- und zivilrechtliches Risiko und vermeiden Sanktionen.

Sie profitieren von einem bankenübergreifenden
Wissenspool.

Sie profitieren von einem IT-gestützten und
aussagekräftigen Compliance-Monitoring.

effizient

Sie profitieren von den Synergieeffekten eines
Mehrmandantenanbieters.

Sie senken den Aufwand Ihrer Internen Revision sowie bei der Abschlussprüfung (IDW PS 951) und erhalten für Ihr Auslagerungscontrolling Unterstützung.