Selbstkontrollen des Marktes – Aufgaben, Verantwortung und Praxis in der WpHG-Compliance
Online-Seminar/Webinar
Kategorie: WpHG-Compliance
Inhalte
In unserem Online-Seminar zeigen wir Ihnen auf, welche Selbstkontrollen des Marktes in der WpHG-Compliance notwendig sind und wie Sie diese rechtssicher und effizient umsetzen können.
- Bedeutung und Umfang der Selbstkontrollen des Vertriebs
- Abgrenzung zu Kontrollen der Marktfolge
- Kontrolle von Geeignetheitserklärungen / interner Dokumentation
- Kontrolle telefonischer Aufzeichnungen
- Interessentengespräche
- Vertriebsvorgaben
Nutzen
Profitieren Sie von unseren Erfahrungen aus der Praxis als Mehrmandantendienstleister. Sie erhalten einen kompakten Überblick über alle aufsichtsrechtlich notwendigen Selbstkontrollen des Vertriebs und die Schnittstelle zur Wertpapier-Marktfolge.Anmeldung
- Veranstaltung (OS26137)
10.11.2026, 9:30 Uhr
Anmeldelink folgt; bei Interesse melden Sie sich gerne unverbindlicht unter compliancecollege@dz-cp.de - Veranstaltung (OS26138)
12.11.2026, 14:00 Uhr
Anmeldelink folgt; bei Interesse melden Sie sich gerne unverbindlicht unter compliancecollege@dz-cp.de
Termine
10.11.2026, 9:30 Uhr
12.11.2026, 14:00 Uhr
Fachliche/r Ansprechpartner/in
René Kowierschke
Kontakt/Buchungsanfragen
E-Mail: compliancecollege@dz-cp.de
Bitte beachten Sie, dass die Teilnehmeranzahl begrenzt ist. Wir empfehlen eine zeitnahe Anmeldung.
Fakten
Dauer
60 Minuten
Zielgruppe
Vertriebsleiter, Vertriebsbeauftragte, WP-Marktfolge, WP-Compliance-Kontaktpersonen, optional: Revision
Die Teilnehmer erhalten eine Teilnahmebestätigung.
Weitere Infos
179 € pro Person zzgl. MwSt.
Weitergehende Informationen zu den Preisen finden Sie unter: Preisinfos