Kunde, Markt, Bank schützen
Die Herausforderung
Der Gesetzgeber stellt immer höhere Anforderungen an die Wertpapier-Compliance im Unternehmen. Um sie zu erfüllen, müssen Sie u. a. über ein angemessenes internes Kontrollsystem verfügen und umfangreiche (IT-gestützte) Verfahren einsetzen.
Wir bieten Ihnen eine Vielzahl an Beratungs- und Unterstützungsleistungen an, individuell nach Ihren Bedürfnissen (u. a.):
- Erstellung der Risikoanalyse
- Erstellung des Kontrollplans
- Unterstützung bei der Einhaltung diverser regulatorischer Anforderungen,
- Jährliche Überarbeitung der MOA
- Einhaltung der MAR-Vorschriften etc.
Sprechen Sie uns an!
Über 200 Banken in ganz Deutschland nutzen unser Know-how.
Unsere Compliance-Grundsätze
- Hochqualifiziertes Spezialistentum
- Lösungsorientierung
- Ausrichtung auf die Risikosituation und Komplexität Ihres Hauses
- Transparenz und Nachvollziehbarkeit der Handlungen
- Klar abgegrenzte Verantwortlichkeiten
- Definierte Arbeits- und Prüfungsanweisungen für den Compliance Officer
- Umfangreiche Prüfungsplanung
- Lückenlose Dokumentation der Prüfungshandlungen
- Stringente interne Kontrollen
- Eindeutiges Kommunikationskonzept
- Sie profitieren von einer transparenten und klaren Kommunikation.
- Sie behalten die Kontrolle über strategisch wichtige Bereiche im Haus.
- Sie sind auf die relevanten Sachverhalte fokussiert und reduzieren den bankinternen Aufwand .
- Für spezielle Kernaufgaben erhalten Sie Wissen auf dem höchsten Niveau
- Wir schaffen verlässliche Rahmenbedingungen.
- Der vertrauliche und datenschutzkonforme Umgang mit Daten ist gewährleistet.
- Sie profitieren von der Fach- und Sachkompetenz eines Mehrmandantenanbieters in der Genossenschaftlichen FinanzGruppe.
- Sie profitieren von zertifizierten Online-Schulungen und Datenbanken.
- Bedarfsorientierung: Sie wählen bedarfsorientiert die für Ihr Haus erforderlichen Beratungsleistungen aus - und sind damit kosteneffizient aufgestellt.
- Gezielte Problemanalyse und Ressourcenorientierung: Sie profitieren von einer systematischen Bestandsaufnahme zur Identifikation von Ressourcen und relevanten Einflussfaktoren.
- Lösungsorientierung: Sie profitieren von einer strikten Konzentration auf die Entwicklung konkreter Lösungsperspektiven und Umsetzungsstrategien.
Yvonne Strunk
Bereichsleitung
Compliance
069 580024-317
yvonne.strunk@dz-cp.de
Thorben Riekers
Abteilungsleitung
WpHG-Compliance
069 580024-267
thorben.riekers@dz-cp.de