WpHG-Compliance

MAR kompakt &
MAR kompakt PLUS

/ WpHG-Compliance / MAR kompakt

Marktmissbrauch aufdecken heißt, fortlaufende und systematische

check7.svg

Überwachung aller Wertpapier-Aufträge

check7.svg

Beurteilung von Warnmeldungen aus dem Überwachungssystem

check7.svg

Überwachung von Insider-Situationen und

check7.svg

Überwachung von Mitarbeitergeschäften und Drittbankgeschäften

Nach Art. 16 II der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) muss, wer gewerblich Geschäfte vermittelt oder ausführt, wirksame Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von verdächtigen Aufträgen und Geschäften schaffen und aufrechterhalten.

Die BaFin konkretisiert in der MaComp (RS WA 5/2018), dass „alle Geschäfte außerhalb des Aufgabenbereichs einer relevanten Person“, die sie für „eigene oder fremde Rechnung“ tätigt, laufend zu überwachen sind. Für das Überwachungssystem setzt die BaFin ein strukturiertes Verfahren und ein Mindestmaß an Detailtiefe innerhalb der Überwachungsprozesse voraus.

Die Lösung

Unsere Lösungen, MAR kompakt und MAR kompakt PLUS setzen die fachlichen und organisatorischen Anforderungen der MaComp und der Marktmissbrauchsverordung um.

MAR kompakt untersucht jedes Wertpapiergeschäft (Kunden-, Mitarbeiter- oder Eigengeschäft) in Ihrer Bank. Das Tool setzt die Wertpapiergeschäfte untereinander nach Marktmissbrauchs-Indizien in Beziehung und zeigt potenzielle Kollisionen auf.

Bei MAR kompakt PLUS übernehmen wir für Sie die fachliche Beurteilung der Treffer und erarbeiten eine begründete und dokumentierte Entscheidungsgrundlage für Ihr Institut.

MAR kompakt 
MAR kompakt PLUS

Aufdeckung von Marktmissbrauch

einfach gemacht und auf Ihren Bedarf zugeschnitten

Unsere Leistungen

Wir werten täglich alle relevanten Daten aus, analysieren die Daten IT-gestützt und führen Plausibilitätsprüfungen durch. Wir leiten relevante Treffer für Ihr Institut ab.
Bei MAR kompakt PLUS beurteilen wir die Treffer und speichern sie revisionssicher.

MAR kompakt = Trefferidentifikation

  • Sie erhalten täglich sechs Überwachungslisten für die Kontrollhandlungen Ihres Compliance-Beauftragten.

Ihr Nutzen

  • Sie profitieren von einer intelligenten Indiziengenerierung.
  • Sie profitieren von einem nach IDW PS 880 zertifizierten
    Überwachungswerkzeug für Insider-Situationen
    (compliance-relevante Mitarbeiter) und Mitarbeiter-
    Leitsätze.
  • Sie profitieren von einer adressaten-gerechten Aufbereitung der Informationen und können leichter Treffer beurteilen.
  • Sie profitieren vom First-Level-Service.

MAR kompakt PLUS =
Trefferidentifikation PLUS Trefferbeurteilung

  • Wir übernehmen die tägliche Trefferberarbeitung, inkl. Dokumentation.
  • Sie erhalten quartalsweise einen kurzen und übersichtlichen Bericht.
  • Sie erhalten anlassbezogen Informationen mit Handlungsempfehlung bzw. eine Entscheidungsgrundlage.

Ihr Nutzen

  • Sie profitieren von einer qualifizierten Trefferbeurteilung.
  • Sie werden von der täglichen Überwachungs- und
    Dokumentationstätigkeit entlastet.
  • Sie benötigen für die Überwachungstätigkeit keine
    qualifizierte Urlaubs- oder Krankheitsvertretung mehr.
  • Sie können sich auf die Maßnahmenentscheidung
    konzentrieren.
  • Sie profitieren von unserem Know-how aus über 200
    Mandanten.
  • Sie haben jederzeit einen persönlichen Ansprechpartner
    in uns, falls Sie in Ihrem Entscheidungsprozess Fragen
    haben.
Vergleich MAR kompakt und MAR kompakt PLUS

Ihre Vorteile

  • Schnelle Einführung möglich
  • Eigene, aufwändige Bearbeitungsschritte entfallen
  • IT- oder Systemkenntnisse überflüssig
  • Sofort einsetzbar
  • Auf die relevanten Sachverhalte fokussiert
  • Auf das Institut individualisierbar
  • Übersichtlich und kompakt
  • Fachliche Expertise jederzeit zubuchbar
  • Zertifizierung nach IDW PS 880
  • Abnahme durch die vier genossenschaftlichen Regionalverbände

Sie profitieren von unserer Expertise aus über 200 Mandaten.
Und: Unsere Lösungen werden jährlich geprüft.

zerti_idwps880_vs01.svg

Weitere Informationen

Sie haben Fragen?

Michael Maier

Bereichsleitung
Compliance
069 580024-194
michael.maier@dz-cp.de

Jenny Engemann

Analystin
WpHG-Compliance
069 580024-146
jenny.engemann@dz-cp.de

Martin Hierlemann

Bereichsleitung
Beratung und Vertrieb
069 580024-172
martin.hierlemann@dz-cp.de

Wird geladen