Ihr Spezialist im Beauftragtenwesen
Profitieren Sie von einem bankenübergreifenden Wissenspool und standardisierten Prozessen.
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Unsere Erfahrung zeigt, dass eine Optimierung der IKT-Compliance oftmals effektiver ist als Investitionen in Sicherheitstechnik.
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Profitieren Sie bei der Umsetzung der KI-Verordnung von der Kompetenz unserer zertifizierten KI-Beauftragten.
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Unsere Spezialisten kennen alle gesetzlichen Grundlagen, deren Bestimmung und auch deren Freiräume.
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Weil MaRisk-Compliance komplex ist, ist deren Auslagerung aus Sicht der BaFin nicht nur zulässig, sondern erwünscht - wenn sie von einem erfahrenen und qualitätsgesicherten Partner durchgeführt wird.
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Kunde, Markt und Bank schützen: Unsere hochqualifizierten Spezialisten setzen die steigenden Anforderungen effektiv und effizient um.
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In den Sachkundeschulungen steckt das Wissen und die Power der 200 MitarbeiterInnen der DZ CompliancePartner. Sie bringen, neben ihrem Expertenwissen, die tägliche Erfahrung aus über 1.200 Auslagerungsmandaten in der Geldwäsche- und Betrugsprävention, in der Informationssicherheit, im Datenschutz, in der MaRisk-Compliance und in der WpHG-Compliance mit. Mehr Praxiswissen geht nicht.
Risikomanagement
Magazin
Die „PoC - Point of Compliance“ informiert Sie zeitnah, umfassend und sachlich fundiert über aktuelle Themen in den der Geldwäsche- und Betrugsprävention, dem Datenschutz und der IKT-Risikokontrolle und der Informationssicherheit sowie der MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance .
Point of Compliance - Aktuelle Beiträge
- PoC – Sonderausgabe 2025/2026: KI-Readiness in der Genossenschaftlichen FinanzGruppe
- Point of Compliance, Ausgabe 3 2025
- PoC 3 2025, Beitrag von Thomas Schröder: Sanktionsumgehung im Bankalltag – Hinweise erkennen, Risiken reduzieren
- PoC 3 2025, Interview mit Daniel Quinten und Jens Saenger: Aufsicht mit Augenmaß – der Verbund würdigt Paradigmenwechsel
- PoC 3 2025, Rückblick Compliance-Kongress 2025
- PoC 3 2025, Beitrag von Marcia Metzner und René Kowierschke : Test für Anleger: Wie die neue Kenntnisprüfung Anleger schützen soll
- PoC 3 2025, Beitrag von Desirée Petzold: Mastodon – eine echte datenschutzrechtliche Alternative?
- PoC 3 2025, Beitrag von Jörg Scharditzky: Strategische Ziele der BaFin für die Jahre 2026 bis 2029 und mögliche Auswirkungen auf die Bankpraxis
- PoC 3 2025, Beitrag von Marcia Metzner und Giannis Petras: Sachkundig und zuverlässig im Wertpapiergeschäft
- PoC 2 2025, Beitrag von Christian Tipkemper: Nachhaltigkeit in der Anlageberatung
- PoC 2 2025, Beitrag von Derya Isikli: Umsetzungspflicht für KI-Verordnung und KI-Kompetenz
- PoC 2 2025, Beitrag von Jörg Scharditzky: Finanzsanktionen & MaRisk-Compliance-Funktion
- PoC 2 2025, Beitrag von Marcia Metzner und Giannis Petras: KI als Unterstützung in der Wertpapier-Compliance
- Point of Compliance, Ausgabe 2 2025
- PoC 2 2025, Beitrag von Frank Lutter und Benjamin Wellnitz: Schwerwiegende IKT-Vorfälle unter DORA
- PoC 2 2025, Beitrag von Thomas Schröder: Spoofing, Scamming, Telefonbetrug
- PoC 1 2025, Beitrag von Jörg Scharditzky: RM kompakt
- PoC 1 2025, Beitrag von Felix Fröhlich und Giannis Petras: Retail Investment Package stärkt Interessen von Privatanlegern
- PoC 1 2025, Beitrag von Thomas Schröder: Know-Your-Customer-Prinzip in der Bankpraxis
- PoC 1 2025, Beitrag von Najat Diamante und Derya Isikli: KI-Kompetenz-Schulung gemäß KI-Verordnung
- PoC 1 2025, Beitrag von Björn Scherer: KI – ein IKT-Risiko?
- PoC 1 2025, Beitrag von Marcia Metzner und Giannis Petras: Redlich, eindeutig und nicht irreführend – BT 3 MaComp
- Point of Compliance, Ausgabe 1 2025
- 2025
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