WpHG-Compliance
Als Bank müssen Sie – unbeschadet der Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung – eine wirksame Compliance-Funktion im Sinne der MaComp einrichten.
Unsere Auslagerungs- und Unterstützungsangebote sind aufsichtskonform, prüfungssicher und angemessen.
Damit Ihr Institut und Ihre Mitarbeiter entlastet werden können, bieten wir Ihnen effiziente Auslagerungs- und Unterstützungsangebote an.
Wie können wir helfen?
Damit Ihr Institut und Ihre Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter entlastet werden können, bieten wir Ihnen effiziente Auslagerungs- und Unterstützungsangebote an.
Unsere Compliance-Grundsätze
- Hochqualifiziertes Spezialistentum
- Lösungsorientierung
- Ausrichtung auf die individuelle Risikosituation und Komplexität Ihres Hauses
- Transparenz und Nachvollziehbarkeit der Handlungen
- Klar abgegrenzte Verantwortlichkeiten
- Definierte Arbeits- und Prüfungsanweisungen für den Compliance Officer
- Umfangreiche Prüfungsplanung
- Lückenlose Dokumentation der Prüfungshandlungen
- Stringente interne Kontrollen
- Eindeutiges Kommunikationskonzept
einfach
Sie setzen auf transparente, intelligente und testierte Prozesse auf.
Sie erhalten eine effektive und zuverlässige
Umsetzung der Compliance-Aufgaben nach
MaComp.
sicher
Sie setzen die Funktion des Beauftragten WpHG-Compliance rechtssicher um. Sie senken Ihr operationelles, aufsichts- und zivilrechtliches Risiko und vermeiden Sanktionen.
Sie profitieren von einem bankenübergreifenden
Wissenspool.
Sie profitieren von einem IT-gestützten und
aussagekräftigen Compliance-Monitoring.
effizient
Sie profitieren von den Synergieeffekten eines
Mehrmandantenanbieters.
Sie senken den Aufwand Ihrer Internen Revision sowie bei der Abschlussprüfung (IDW PS 951) und erhalten für Ihr Auslagerungscontrolling Unterstützung.
Fachbeiträge zur WpHG-Compliance
- PoC 2 2024, Beitrag von Fabian Baaß: Umsetzung der Marktmissbrauchsverordnung
- PoC 1 2024, Beitrag von Marina Waidelich: Single Officer und WpHG-Compliance - ein gutes Team?
- PoC 3 2022, Beitrag von Martin Reglinski: Sachkunde und Sachkundevermittlung
- PoC 2 2022, Beitrag von Mona Baitinger und Jenny Engemann: Umsetzung der Marktmissbrauchsverordnung
- PoC 2 2021, Beitrag von Marc Linnebach: Marktmissbrauch – ein Praxisbericht